“高绩效薪酬”仍是科改主要偏向
——科研经费治理系列谈之二
李晓轩
泉源：《中国科学报》
针对目今科研职员对薪酬及其治理制度保存的一些不满，有须要团结现真相形，对蓬勃国家科研职员薪酬模式特殊是薪酬组成中“人头费”的情形，以及中国是否可以“照搬”这些履历举行讨论。
国际上科研职员的薪酬模式概略有两种：一是以英美大学为代表的“市场制”；二是以法、德等国科研机构为代表的“公务员制”。
市场制薪酬模式的焦点是通过“强制性”的人才流动、聘用制度修建科技人才市场，市场机制在科研职员的薪酬方面起决议性作用。
首先，机构内部实验多种确保职员流动的聘用制度，从而形成人才市场，以此涤讪科技人才市场定价的基础。例如，美国大学实验“非升即走”的tenure制，科研职员在约定限期内必需体现出优异的教学科研能力、取得响应的效果，并在任期竣事之前获得提升，不然就必需脱离另谋出路；德国大学则实验“非走不升”政策，科研职员想要获得提升，就必需脱离原单位到其他单位去应聘；一些英国大学更是明文划定，只有从外部应聘的科研职员才华获得薪酬谈判的资格，以此激励科研职员自觉流动。最终，在整体人才市场成熟的条件下，一方面，科研职员的薪酬确定和变换与劳动力市场供求关系亲近挂钩，市场可以直接调理科研职员的薪酬水平；另一方面，机构也能凭证市场和自身情形自主确定科研职员的薪酬水一律。
公务员制薪酬模式的焦点是科研职员具有公务员身份或等同于公务员，其薪酬治理纳入国家公务员人事和薪酬治理系统。
为确保公务员制薪酬模式下对科研职员的激励作用，通常接纳很是严酷的聘用制度和绩效审核制度，在此制度配景下的科研职员一样平常具有较高的学术水准和自身学术追求。国家在科研职员薪酬制订和治理上施展主要作用，并会整体思量公务员在整个劳动力市场中的职位，这使得科研职员的薪酬水平处在较高的水平。同时，科研职员可享受公务员人为福利待遇的相关政策，特殊是在福利制度上具有许多优厚的待遇。以法国科研中心为例，其永世雇佣的科研职员都属于公务员，并分为差别级别对应差别的薪酬品级。
近年来，古板的公务员制薪酬框架也趋向越发无邪、开放，与市场接轨。如德国马普学会（MPG）的科研职员遵从《联邦人为法》的划定，从2005年最先实验《公务员整体人为协议》，即新聘用的研究职员最先执行W系列人为标准。W系列分为W1、W2、W3三个级别，其中W1对应初级教授/研究员，其薪酬不再细分层次；W2和W3对应教授或拥有研究机构向导等高级别的研究职员，每个品级内再细分为3档。W系列薪酬制度与已往的最大区别是由已往基于资历转向注重绩效和竞争导向。在W系统下，科研职员能够与机构举行薪酬谈判，机构也能凭证科研职员的绩效对其举行调薪和加薪。
关于高校和一部分科研机构的科研职员，从科研项目经费中开支的职员费是其薪酬的主要组成部分。其中，对科研项目经费中开支职员费，各国的划定有所差别。
英国大学从2005年最先实验全经济本钱核算，将项目所有整天职配到直接发天生本、直接分派本钱、间接本钱和其他本钱四个本钱项中举行核算。其中，间接本钱包括提供研究职员（教授）的用度。在核算职员用度时，首先要求研究职员每年用一段时间填写事情时间表，用以测算科研职员在某项目上投入时间的几多；然后接纳一定盘算规则，折合算出该项目科研职员的项目事情全时当量总和；最后凭证全时当量总和盘算出职员本钱。
美国联邦政府资助的科研项目经费中关于职员支出没有硬性的比例限制。项目所需职员用度要在预算中详细列支，包括项目加入职员的年薪、投入项目的时间等。可是，岂论主持或加入几多项目，划定不可重复从科研项目中列支人为、福利等。美国大学中有专门从事科研事情的职员，其人为收入直接泉源于项目经费。关于大大都既从事科研又担当教学的教授，其一样平常每年只拿9个月的人为，另外3个月的人为可以从所肩负的项目里拿钱。可是，无论其肩负的项目巨细或肩负几个项目，最多只能拿与自己人为等额的3个月酬劳。
在美国，许多国立科研机构接纳“国有民营”治理，其所雇佣的科研职员人为可以从项目中开支，以增添这些机构用人和治理的无邪性。一些在肩负使命方面相当于“国立”科研机构、运行方法参照企业模式的非营利组织如美国巴特尔纪念研究所，在其肩负的政府项目经费预算中还专门有一项为“利润”。
目今，我国科研职员收入分派主要以高绩效薪酬制度为代表，其他尚有协议人为制、类公务员薪酬制度等。高绩效薪酬制度被种种科研机构、高校普遍接纳。这种高绩效人为与蓬勃国家相比，主要问题在于人为收入与绩效挂钩过紧，科研职员收入不稳固、变换大。由于我国尚未建设完善的科技人才市场，也未能形成优异的科学文化古板和情形，因此科研职员薪酬制度无法简朴照搬蓬勃国家的“市场制”与“公务员制”。完善高绩效薪酬制度仍将是未来一段时间科研职员收入分派制度刷新的偏向，也就是必需通过系统设计，刷新绩效审核步伐，规范绩效人为发放标准和泉源，提高项目经费的“人头费”比例。同时，起劲完善科技人才市场，在人才聘用和流念头制相对健全的高条理人才中起劲推行协议人为制。若是贸然选择没有市场竞争的“稳固”薪酬模式，极有可能回归到“大锅饭”的状态，使得通过竞争激励爆发的效果和优势荡然无存。
（作者系中科院科技政策与治理研究所研究员）
何妨以市场方法“买”科研 ？
——科研经费治理系列谈之二
韩东屏
泉源：《中国科学报》
当下，对研究职员来说，岂论是政府照旧非政府研究项目，经费的使用、报账，都是一个令人头大的事。
其一在于先要作详细准确的经费使用预算报批，获批之后使用时，只要其中某一项的现实开支金额凌驾预算，就得修改预算重新报批。由于谁也不可能将预算与现实使用算得那么精准，以是这种修改不但难以阻止，并且往往会是多次。
其二在于许多经费报销划定不对理，使不少现适用于研究项目的开销不可报账。如研究职员自己开车做课题调研和搜集资料等，但其间消耗的汽油费却不在可报销之列，至于汽车折旧费更不必想。
其三在于报账时，不但要填重大的报账单，粘贴许多票据，还要逐一加注说明，找向导签字，然后拿到财务部分逐一审核。审核无事还好，一旦有问题，又得重新折腾一遍。
从另一方面看，经费代管单位的相关治理事情也不轻松。代管向导要经常审批经费预算以及修改后的经费预算。财务职员则要对每笔报账单的票据逐一核算。啰嗦的程序拉低了治理效率，方使期待报账的人积压得越来越多，排的队越来越长。
既然现行研究项目经费的财务治理制度既不尽合理又云云低效，让两方面的人都不堪其烦，怨声载道，就应尽快对其举行刷新。
那么，能否用市场化的生意方法予以化解 ？即将项目研究视为项目出资方购置项目研究人的商品即研究效果的生意。正如市场生意中，每个商品购置者只要以为某商品值得购置也值这个价，都不会也不需要问商品生产者生产这个商品消耗了哪些本钱一样，项目出资方也不必管项目研究者事实怎样使用这笔经费，只要届时能获得切合自己预期的研究效果就行。
一直以来，政府高层治理方有这种看法：项目研究职员身为高校或者研究机构的专职职员，其本职事情就是以专业研究为主，政府及单位已经为此给予牢靠人为作为酬金，在这种情形下，当他们肩负政府项目或社会项目研究时，若是再让他们以劳动酬金的名义从项目研究经费中直接领取现金，就凌驾了其应得的酬金，违反了按劳分派原则。
但事实上，研究职员从事一些自己申请来的项目的研究，相当于是在干“特殊”的事情。由于那些从不申请或申请肩负不到政府或社会项目的人，同样也有政府提供的牢靠人为。甚至许多情形下，这些项目肩负者是在优先完本钱单位事情的条件下，使用自己的闲暇时间做特另外项目。由此，那些不从事项目研究的人们，包括各级治理者，就不应该只看到项目研究职员拿了几多项目经费，而看不到他们的辛勤支付。
需要注重的是，一旦以市场生意的方法购置研究效果，作为出资方的政府，就不应仍以现行的粗放治理方法开支研究经费，而应想方想法以最经济的价钱买到最佳的研究效果。为此，若是是政府提出的研究项目，就要严酷以政府采购招标和研究职员充分竞标的方法睁开生意，从而使政府采购能抵达物美价廉的效果。若是是政府资助某些研究职员的自选项目，就应通过制订统一的盘算标准，再依据完成项目的所需事情量和须要的物质性本钱核算出详细采购价。
至于为什么只谈作为出资方的政府，而不谈作为出资方的非政府机构，如企业，是由于后者请人作研究是花自己的钱，原来就十分在意投入产出比，在这个问题的处置惩罚上往往要比政府更会精打细算。
现实上，以往政府出资获得的研究效果，简直泛起过价高物不美的情形，铺张了纳税人不少银子不说，也没有可喜的收益。例如人文社会学方面的重点项目和重大项目，均有数十万元（从20万到80万元不等）的经费，虽然其效果量往往也很大，一样平常都是一本、几本或一套书，但其看法、内容的立异性，有时却未必抵得上一部没有任何经费泉源的专著，甚至也抵不上一篇具有原创性的高质量论文。
这就又说明，接纳市场生意的方法购置研究效果，在收获简化报账事宜等利益的同时，也为纳税人节约了经费。若上论不虚，那么这等与国、与民、与学术研究都有利的事，试一下又有何妨 ？
（作者系华中科技大学教授）
科技治理须跳出恶性博弈怪圈
——科研经费治理系列谈之一
白炎
泉源：《中国科学报》
在实验立异驱动生长战略历程中，科研经费治理已经成为瓶颈和焦点问题� ？蒲а芯孔匀焕氩豢训闹С�，但面临繁复的预算、不近情理的支出与报销限制、“敌意”的审阅，科学家深感时间不敷、财务水平缺乏，科学研究的起劲性与有用时间都大打折扣。
科研经费治理之争，虚伪预算是直接缘故原由，背后则是科技治理体制的矛盾、法治精神的缺失及科研单位生涯与生长理念的错位。
对科研单位来说，往往还背负着历史肩负、体制机制的失调来钻营生长� ？蒲械ノ幻蟮淖杂凶式鸫蠖嗳氩环蟪�。于是，生长所需资源只能从科研经费中获取，多头重复申请、虚高预算成为不可阻止的选择。为抵达目的，科研单位只能通过科研经费与小我私家收入强相关的方法，调动科研职员去脱离现实需要，起劲争取更多、更大的课题。面临越来越紧的风声，科研单位为了规避责任，大多会要求逐级消化危害点。于是乎层层加码，人心惶遽；频仍调账、人仰马翻。在这个历程中，科学家面临成倍增添的财务事情量，面临日益离奇的单位财务制度，不堪其烦、“迫良为娼”、寸步难行� ？蒲Ъ胰禾遄魑蒲兄卫砹鞒痰闹斩�，直接遭受着体制失调带来的所有损失和价钱。
由于科学家社会声望的隐性权力，治理部分在执行科研经费治理政策时，大多束手束脚，高高举起、轻轻放下，抓小放大，以缓解矛盾，最终以牺牲预算的权威性和法治精神为价钱。这客观上扫除了单位被问责的压力，也为下一轮虚报、挪用提供了呵护。虽然，国家治理部分在重大的社会压力之下，还会坚持科研经费治理制度的刷新、优化，并提出新一轮的治理步伐。但注定难逃怪圈，只是陷入又一轮循环。
在这样的恶性博弈之中，小我私家、单位、国家都成为实质上的受害者。更主要的是，在现真相形下，似乎谁都无法自动终止这一无人获益的博弈模式。从国家的角度，包管资金清静，追问投资效率是天经地义、义禁止辞的。而从科研单位的角度，大多已经陷入这种游戏模式欲罢不可。以虚大的科技项目为起点，到虚高的GDP、惊动性的“重大效果”，再到更大的科技资源，已经成为一种有用的“生长”模式，岂敢轻言放弃！
因此，破除科研经费治理的逆境，不可够简朴地依赖“收紧”或“松绑”等就事论事的方法来举行，必需从科技治理体制的调解与刷新入手，增强系统的理念，自动调解科技运动各个主体的利益模式。
完善科技治理结构，建设分类定位、分类治理的方法。关于高水平的国立科研机构，就要大幅扩大其财务自主权和科研偏向选择权，大幅降低其竞争性经费的比例，使其集中精神于增强原始立异能力。而关于适合市场采买的科研运动，则完全可以松手使用市场的步伐来解决。只有这样，才华做到“政府从分钱分物的详细事项中解脱出来，提高战略妄想的水平，做好创立情形、指导偏向、提供服务等事情”。
尊重科研单位的现实状态，为真实预算创立条件。一个突出的问题是，我国科研单位由于行政化等缘故原由，人才价钱难以实现与国际接轨，职员经费严重缺乏。着实，在足额支付科研单位基本运行费的条件下，还应在项目经费中提高职员费比例，扩大支出规模，使幕后操作浮出水面。在此基础上，在划定单位人为总额的同时，凭证国际老例，划定小我私家的绩效占人为总额的比例上限（一样平常在20%左右）。这样就会改变职员费“难出、乱出、滥出”的尴尬时势，离形成真实的科研项目预算也就更近了一步。只有建设了真实的科研项目预算，科研经费治理刷新才有基本条件。
尊重科研运动的客观纪律，实现越发细腻化的科技经费治理系统。例如，关于探索性强的原创性研究，应逐步走向目的治理、大类治理、信用治理的模式。而关于应用性、市场性强的研究，应借用市场竞争的调理能力。应遵照“一院一策、一所一策”的生长偏向，在包管财务清静的条件下，阻止简单财务治理模式组成对科研运动的制约。
增强预算的严肃性，鼎力大举强化问责力度、执法力度� ？蒲芯阎卫碇泄赜诳蒲械ノ坏男磐�，关于科研运动不确定性的尊重，都必需有执法的权威性来做后援。破损互信的任何违法行为都必需受到重办。以身试法者，必需以职业生涯的终止以致人身自由的被剥夺为价钱。要特殊避免形式主义的“漫天撒网”“不疼不痒”的问责方法，既劳民伤财、又亵渎了法治的尊严。在完善科研经费治理中，信托和法治不是对立的，而是相互支持的。这个方面的差别是我国科研经费治理中最大的软肋。
建设基于投资效率的评价机制� ？蒲械ノ坏腉DP大多来自纳税人。实质上讲，科研经费是一种本钱，是一种压力。关于科研单位及其认真人的评价，应基于投资效率的准确评估。这样会在一定水平上削弱恶意包办科研经费的原动力。
总体来说，科研经费治理的逆境，反应着我国科技治理结构的不可熟，它不但影响着国家资金的使用效率与清静，越发主要的是，它将科技事情者逼入了过失的偏向，贻误了科技生长的主要机缘期� ？蒲芯阎卫硭⑿�，必需首先改变科技治理结构，要逐步实现分类定位、细腻治理，要善于运用市场的手段，要建设互信机制与信用系统，要勇于捍卫法治精神。只有几个方面齐头并举，小我私家、单位和国家在科研经费上的博弈才有可能走向相助共赢的模式。坐在科研经费治理火山口上的科学家们，再也不肯被挑逗、被绑架，他们中的绝大大都人盼愿的只是稳固而体面生涯条件下的清静的研究气氛。